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“打新”限定名单更新 两家机构因舍购1股上榜

Oct 19
admin 2020-10-19 05:58 一文道综合久久   浏览量:   次

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  “打新”限定名单更新 两家机构因舍购1股上榜

  来源: 证券日报之声 

  原创 证券日报网

  中国证券业协会日前公布了最新一期的首次公开发走股票配售对象限定名单,决定对在科创板4只新股发走项现在网下申购过程中,存在忤逆有关规定的52个账户列入股票配售对象限定名单。

  据《证券日报》记者统计,今年以来,中国证券业协会已经公布了74个首次公开发走股票配售对象限定名单,涉及16只科创板新股发走项现在网下申购,限准时长在半年到1年之间不等。同时,今年中国证券业协会已经公布了351个股票配售对象暗名单。不过,必要表明的一点是,有的账户不止一次被列入暗名单。

  而2019年,中国证券业协会共发布了7份首次公开发走股票配售对象限定名单和3份暗名单,有近650个机构、幼我账户被限定参与包括主板、中幼板、创业板、科创板在内的股票打新运动。

  少缴纳0.4元被列入限定名单

  按照中国证券业协会此前发布的《科创板首次公开发走股票网下投资者管理细目》,网下投资者及有关做事人员在参与科创板首发股票网下询价时,不得存在“操纵他人账户报价”“与发走人或承销商串通报价”等13栽走为;网下投资者参与科创板首发股票网下报价后,不得存在“挑供有效报价但未参与申购或未足额申购”等5栽走为。

  同时,细目清晰,被列入限定名单期间,配售对象不得参与科创板及主板、中幼板、创业板首发股票网下询价。

  值得关注的是,在最新公布的52个“上榜”账户中,有44个为宁波灵均投资管理相符伙企业(有限相符伙)旗下的账户。此外,还包括上海思勰投资管理有限公司旗(金麒麟分析师)下思瑞二号私募投资基金、申港证券自营账户、西部利得新润变通配置同化型证券投资基金、西藏信托等。这些账户的限准时限均为半年,即从2020年10月10日到2021年4月9日。

  据记者查询,此次西部利得新润变通配置同化型证券投资基金和申港证券自营账户上榜,是由于舍购了1股瑞联新材。

  按照瑞联新材此前发布的公告,行为网下投资者,西部利得新润变通配置同化型证券投资基金初步获配数目为1930股,答缴款金额为220577元,实际缴纳金额为220557元,实际获配数目为1929股;申港证券自营账户初步获配数目为2462股,答缴纳金额为281378.53元,实际缴纳金额为281378.13元,实际获配数目为2461元。

  也就是说,申港证券自营账户由于少缴纳了0.4元而被列入限定名单。对此,一位不愿外明身份的机构人士在批准《证券日报》记者采访时称“有点不理解”,由于此前无数机构舍购获配股份往往是全额舍购,很不理解为什么这两家机构会单独留下1股未申购。

  另一位券商交易部负责人在批准《证券日报》记者采访时判定,能够是由于做事流程与义务心题目造成的,“吾觉得照样做事无视,因而,对机构而言,照样要强化内部管理。”

  “这属于技术无视性违规,有两栽能够性,一栽纯粹是操作计算失误,另一栽是交易人员刻意为了避免申购成功而舍购,未按规定足额缴纳费用。”川财证券首席经济学家、钻研所所长陈雳对《证券日报》记者外示,由于打新个股不同较大,在某栽稀奇情况下也并非是“稳赚不赔”,因而必要幼我投资者和机构投资者对上市公司的情况做足够的事前相符理判定,不要始末这栽手段来避免投资风险。

  暗名单中幼我投资者占比大

  为规范首次公开发走股票网下投资者及其配售对象的询价与申购走为,《证券日报》记者经过梳理后不都雅察到,按照有关规定,今年以来,中国证券业协会已经对存在忤逆《首次公开发走股票承销业务规范》第四十五条、四十六条规定的351个股票配售对象列入暗名单。

  据《证券日报》记者统计,这些暗名单中,幼我投资者相符计295个,占比84%。此外,还有众家上市公司或其大股东位列其中。据记者晓畅,这些上了“暗榜”的配售对象,主要违规走为包括违规顶格申购、获配后未按期足额缴付认购资金等。

  而记者始末对中国证券业协会一切发布过的暗名单进走比对后仔细到,有的账户此前就已经被列入。比如,在今年2月11日和3月31日发布的暗名单中,均有“朱六平自有资金投资账户”,限定的终结时间也从2020年8月11日延迟到2021年2月11日。

  这一点,从中国证券业协会发布的公告中也能得到印证。比如,比来一期的公告称,因2019年发生违规情形已被列入暗名单且尚未到期的配售对象,其时限自原暗名单到期日的次日首计算。因2020年1月-2月发生违规情形已被列入暗名单,3月-4月又发生违规情形答延迟暗名单时长的配售对象,其时限自原公告公布的日期首计算。

  值得关注的是,今年中国证券业协会还首次公布了公开发走股票配售对象暗名单,对在2020年7月份29个公开发走股票并在新三板精选层挂牌项现在网下询价与申购过程中存在忤逆《首次公开发走股票承销业务规范》第四十五条、四十六条规定的148个股票配售对象列入暗名单。

  经过统计,记者不都雅察到,上述148个暗名单中,幼我投资者账户有135个,占比高达91.2%。

  片面机议和幼我投资者因打新违规被拉入暗名单习以为常。对此,宁靖洋证券首席投资顾问赵欢在批准《证券日报》记者采访时外示,在新股发走中,总有一些机议和幼我投资者不讲真挚,展现违规“打新”,扰乱了新股市场秩序,影响市场公允。

  “逾越规则的制约,炎衷搞各栽监管套利,打‘擦边球’的人,即使短期内带来了超额收入,最后照样会支付代价。”赵欢说,提出机议和幼我投资者要竖立尊重市场、敬畏监管、不作恶不违规的底线认识。

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义务编辑:陈志杰